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湖北远东卓越科技股份有限公司公开转让说明书pdf

来源:长江娱乐官网 | 时间:2018-12-03

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  湖北远东卓越科技股份有限公司 Hubei Far East Extraordinary Technology Co.Ltd. 公开转让说明书 主办券商 长春市自由大路1138 号 二○一六年三月 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断 或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由 此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 1-1-I 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项: 一、市场竞争的风险 目前碳粉生产行业属于充分竞争行业,大型企业市场份额逐渐扩大,行业集 中度逐渐增高,竞争比较激烈。公司在行业内有较强的技术研发能力,在行业竞 争中占据技术先机,但是如果公司在技术创新和产品生产规模方面不能保持领先 优势,市场推广和销售能力不能进一步提升,在日趋激烈的市场竞争环境下,公 司产品可能面临盈利能力下降和市场萎缩的风险。 二、资产负债率较高的风险 2013 年12 月31 日、2014 年12 月31 日和2015 年8 月31 日,公司的资产 负债率(合并)分别为64.66%、60.70%、和67.70%,流动比率分别为1.87 倍、 1.32 倍和0.99 倍,报告期内公司资产负债率超过60%,较高的资产负债率主要 是因为公司业务发展迅速,报告期内增加固定资产投资所致。虽然报告期内公司 客户均能在约定信用期内付款,但如果发生客户付款严重延迟的情况,可能造成 流动资金不足,产生财务风险。 三、非经常性损益占当期净利润比重较大的风险 2013 年度、2014 年度和2015 年1-8 月公司非经常性损益分别为806,195.18 元、8,212,846.50 元和5,812,650.00 元,占当期净利润的比例分别为4.86% 、39.02% 和25.79%,非经常性损益主要为政府补助,公司所从事的碳粉等打印耗材的研 发、生产和销售受到国家产业政策的鼓励,不断获得黄冈市政府、湖北省政府以 及国家发改委的资金补助,随着公司的技术水平及市场地位不断提高,自身盈利 能力亦不断增强,对政府补助的依赖程度逐步减弱,假如公司未来不能获得政府 补助或者获得的政府补助显著降低,可能对公司当期经营业绩产生影响。 四、客户集中度较高、对大客户具有一定依赖的风险 报告期内公司客户集中度较高,2013 年度、2014 年度和2015 年1-8 月公司 来自前五名客户营业收入占公司当期营业收入的比例分别为87.72%、89.05%和 92.40%,其中第一大客户北京莱盛高新技术有限公司及其分公司的合计收入占比 1-1-II 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 分别是73.32%、78.23%和78.54%,公司对大客户具有一定的依赖性,其主要原 因是公司产品品质稳定、品牌市场知名度逐步提高,公司已与国内打印耗材行业 的龙头企业形成长期、稳定、持续的合作关系,公司产品主要供应于该类对品质 要求较高且信誉较好的大客户,大客户对公司现有及未来业务发展起到一定的保 障和促进作用。但是如果大客户的经营情况发生不利变化,从而降低对公司产品 的采购,则可能会对公司的经营情况产生不利影响。 五、汇率变动的风险 报告期内公司无出口业务,但公司收购韩国LG 化学碳粉事业部需以外汇结 算,LG 项目投产后公司可能会有大量出口业务,汇率的变动可能给公司带来一 定程度的汇兑风险。当前人民币贬值有利于出口贸易,但未来一旦人民币升值, 就可能会对公司的经营成果产生影响。 六、存货发生跌价的风险 2013 年末、2014 年末和2015 年8 月31 日,公司存货净额分别为5508.12 万元、11158.39 万元和8988.45 万元,占当期流动资产的比例分别为28.53%、59.44% 和32.31%,存货占流动资产的比例较高。虽然公司存货管理规范,存货质量良 好,报告期内存货未发生积压、滞销、毁损的情形,但如果未来存货市场价格出 现较大下降,存货出现大规模跌价的情况,可能对公司经营业绩造成影响。 七、收购LG 化学碳粉事业部的风险 2014 年公司成功收购LG 化学碳粉事业部,待收购资产投产后公司碳粉产能 将达到 11000 吨,成为国内碳粉产能最大的公司之一。上述事项给公司带来市场 开发、产品品质保持、财务风险等压力。若公司不能保持较高的产品品质,不能 进行有效的市场开发,可能导致上述固定资产投资闲置、淘汰,对公司提高盈利 能力产生不利影响。 八、未分配利润转增股本未代扣代缴个人所得税的风险 2011 年6 月21 日,公司由有限公司整体变更为股份公司时存在以未分配利 润转增股本的情形,公司并未按照相关税收法律法规的规定代扣代缴发起人自然 人股东的个人所得税,税务机关也未进行追缴或处罚,虽然股份公司设立时的自 1-1-III 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 然人股东丁志明和韩斌辉已分别作出承诺,愿意承担和补偿此事项可能给远东科 技带来的任何损失,但公司仍有一定的税务风险。 九、粉碎碳粉和化学碳粉专利排他实施权到期的风险 2014 年7 月17 日,公司与LG 化学签署《技术许可及技术支援合同》约定 LG 化学授予公司68 项粉碎碳粉和化学碳粉专利的排他实施权,上述排他实施权 期限至2018 年6 月30 日止。届时,若不签署新的协议约定排他实施许可权,则 上述排他实施许可将转为普通实施许可,若上述专利排他实施权到期后LG 化学 授予其他公司使用,将可能对公司提高盈利能力产生不利影响。 十、报告期内社保缴纳不规范的风险 报告期内,公司存在社保缴纳不规范的情况,截至2015 年8 月31 日,公司 共有员工205 人,公司共为82 名员工缴纳了养老保险、为所有员工办理了商业 工伤保险。针对上述事项,虽然公司控股股东、实际控制人已出具书面承诺,将 逐步规范社保缴纳情况,且若 公司因社保缴纳事宜被有关部门要求补缴或罚款的, 其将对公司承担全额补偿义务。但如果因上述事项公司被罚款或诉讼,仍将对公 司名誉产生不利影响。 十一、股东间对赌条款触发的风险 2011年12月,中国信达资产管理股份有限公司与丁志明、北京约瑟、天津 怀远、吕林等56位自然人股东以及公司签署了《关于湖北远东卓越科技股份有 限公司投资合同之补充协议》,约定如果在2015年12月31日未实现公司股票 在中国境内的公开发行和上市,则在2015年12月31日后的12个月内,投资 方可向上述签约方提出回购或收购其股权的要求;2015年12月,中国信达资产 管理股份有限公司与远东科技签署《补充协议》,约定免除了上述协议中公司需 承担的股权回购义务,但上述条款仍对协议签署时的各股东有效。按照公司当 期的情况及发展规划,上述以 IPO为条件的对赌条款已经触发,虽然截至本公 开转让说明书签署之日信达资管未要求上述股东履行股权收购义务,但上述股 东仍存在被要求履行股权收购义务的可能性。虽然上述对赌条款的触发不会对 1-1-IV 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 公司的控制权、持续经营能力产生重大不利影响,但仍有可能对公司的股权结 构产生影响。 1-1-V 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 目录 声明 I 重大事项提示 II 目录 VI 释义 1 第一节基本情况 3 一、公司概况3 二、公司股票基本情况4 三、公司股权结构、股东以及股本演变情况8 四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况67 五、报告期主要会计数据及主要财务指标71 六、本次挂牌的有关机构72 第二节公司业务74 一、公司主要业务、主要产品(服务)及其用途74 二、公司内部组织结构图和业务流程77 三、公司业务相关的关键资源情况83 四、公司业务收入情况105 五、公司的商业模式117 六、公司所处行业的情况120 第三节公司治理138 一、公司报告期内股东大会、董事会、监事会制度建立及运行情况138 二、董事会对公司现有治理机制的讨论和评估139 三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情况 141 四、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、 财务、机构方面的分开情况141 五、公司最近两年内资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制企业提供 担保情况142 六、同业竞争的情况143 七、董事、监事、高级管理人员其他有关情况说明144 1-1-VI 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 八、最近两年内董事、监事、高级管理人员变动情况及原因148 第四节公司财务150 一、财务报表150 二、审计意见174 三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况174 四、报告期内主要会计政策、会计估计及其变更情况和影响174 五、公司财务状况、经营成果和现金流量状况的简要分析195 六、报告期内主要会计数据和财务指标分析202 七、关联方、关联方关系及关联交易241 八、期后事项、或有事项及其他重要事项250 九、报告期内的资产评估情况251 十、股利分配情况251 十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况252 十二、风险因素及自我评估253 第五节有关声明258 全体董事、监事、高级管理人员声明258 主办券商声明259 审计机构声明260 律师声明261 第七节附件262 1-1-VII 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 释义 在本公开转让说明书中,除非另有所指,下列词语具有的含义如下: 公司、本公司、远东科技、 指 湖北远东卓越科技股份有限公司 股份公司 有限公司 指 湖北远东卓越科技有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司 公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让 挂牌、公开转让 指 行为 公开转让说明书 指 湖北远东卓越科技股份有限公司公开转让说明书 公司章程 指 湖北远东卓越科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会和监事会 股东大会 指 湖北远东卓越科技股份有限公司股东大会 董事会 指 湖北远东卓越科技股份有限公司董事会 监事会 指 湖北远东卓越科技股份有限公司监事会 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 三会议事规则 指 会议事规则》 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 报告期 指 2015 年1-8 月、2014 年度、2013 年度 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) 律师事务所 指 广东信达律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 专业术语 消耗材料,通常指常用的使用量比较大的,在使用中被 消耗的或易被损坏而必须废弃并更换的配套材料,在本 耗材 指 招股说明书中专指打印机、复印机、多功能一体机等办 公设备的消耗材料 国内俗称“硒鼓”,打印机、复印机、多功能一体机中关 鼓粉盒 指 键的成像部件,由 OPC 鼓、墨粉、充电辊、显影辊、 清洁组件、塑胶组件等构成 学名色调剂(Toner )、静电显影剂,是在显影过程中使 墨粉、碳粉、色粉 指 静电潜像成为可见图像的粉末状材料,最终通过定影过 程被固定在纸张上形成文字或图像,是打印机、复印机、 1-1-1 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 多功能一体机等办公设备的核心消耗材料之一 有机光导鼓(Organic Photo-Conductor Drum ),俗称“鼓 芯”,是有机复合功能材料等涂覆在鼓基上制成的、广泛 应用在普通光、激光及LED 打印机、数码复印机和多功 OPC 鼓 指 能一体机等静电成像设备中的最为核心的光电转换和信 息输出器件,是打印机、复印机、多功能一体机等办公 设备的核心消耗材料之一 原装产品、原装耗 专用于某一品牌或型号打印机、复印机、多功能一体机 指 的配套产品,可以随整机一起销售,也可销往整机售后 材 市场 通用产品、通用耗 广泛适用于多种品牌或型号打印机、复印机、多功能一 指 材 体机,一般只销往整机售后市场 原始设备制造商( Original EquipmentManufactures ),是 指受托厂商按照原装产品厂商的要求与授权,按照其特 OEM 指 定的标准、设计图纸、指定供应商和生产条件进行加工 或制造 注:本文中凡未特殊说明,尾数合计差异系四舍五入造成。 1-1-2 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 第一节基本情况 一、公司概况 中文名称: 湖北远东卓越科技股份有限公司 英文名称: Hubei Far East Extraordinary TechnologyCo., Ltd. 法定代表人: 丁志明 有限公司设立日期: 2007 年11 月27 日 股份公司设立日期: 2011 年6 月21 日 注册资本: 10242万元 住所: 黄冈市黄州区赤壁大道特1 号 办公地址: 黄冈市黄州区赤壁大道特1 号 邮编: 438000 电话: 传真: 互联网网址: 电子邮箱: 董事会秘书: 冯添政 信息披露负责人: 冯添政 经营范围: 墨粉科技开发、生产、销售;墨粉专用树脂的研发、生 产、销售;办公设备生产、销售;办公耗材生产、销售; 货物进出口(不含国家限制和禁止的货物除外。(涉及 许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营) 1-1-3 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 所属行业: 根据《上市公司行业分类指引(2012 年修订)》,公司 所属行业为化学原料和化学制品制造业 (代码为C26); 根据《国民经济行业分类》(GB/T4754-2011),公司所 属行业为油墨及类似产品制造业 (代码为 C2642),根 据《挂牌公司管理型行业分类指引》,公司所属行业为 油墨及类似产品制造业 (代码为C2642);根据《挂牌 公司投资型行业分类指引》,公司所属行业为新型功能 材料制造业 (代码为11101410)。 主要业务: 碳粉、OPC、硒鼓的生产、研发和销售及配套产品的销 售 组织机构代码: 66768211-8 二、公司股票基本情况 (一) 股票代码、股票简称、挂牌日期、交易方式 股票代码:【】 股票简称:【】 股票种类:人民币普通股 每股面值:1 元 股票总量:102,420,000股 挂牌日期:【】年【】月【】日 交易方式:协议转让 (二) 股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、法律法规及公司章程对股东所持股份的限制性规定 《公司法》第一百四十一条规定:“发起人持有的本公司股份,自公司成立 之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券 交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职 期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本 1-1-4 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内, 不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人 员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。” 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第二章2.8 条规定:“挂牌 公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限 制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一,解除转让限制 的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及 实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的,该股票的管理按照前款规定执 行,主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承 等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的,后续持有人应继续执行股票限售 规定。” 《公司章程》第24 条规定:“公司的股份可以依法转让。公司股东应当以非 公开方式协议转让股份,不得采取公开方式向社会公众转让股份。股东协议转让 股份后,应当及时告知公司,同时在登记存管机构办理登记过户。公司股票获得 全国中小企业股份转让系统公开转让批准后,可以依照相关法律、法规的规定采 取公开方式向社会公众转让股份,同时在登记存管机构办理登记过户。” 《公司章程》第26 条规定:“发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公 司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股 份总数的百分之二十五;上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股 份。” 2、股东对所持股份自愿锁定的承诺 除法律法规及公司章程对股东所持股份的限制性规定外,公司股东不进行额 外股份锁定的安排。 3、股东所持股份的限售安排 截至本公开转让说明书签署日,股份公司已成立满一年,公司存在董事、 监事和高管持股的情形。根据相关规定,本次可进入全国股份转让系统公开转 1-1-5 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 让的股份数量共计 79321200股,挂牌后转让受限股份数量共计 23098800股, 具体情况如下: 本次可进入 挂牌前持股数量 限售股份数 股份转让系 序号 股东 职务 (股) 量(股) 统转让的股 份数量(股) 1 丁志明 董事长 30,726,400 23,044,800 7,681,600 中国信达资产管理 2 20,410,000 20,410,000 股份有限公司 北京约瑟投资有限 3 10,864,000 10,864,000 公司 北京宏鸿泰物流有 4 7,730,000 7,730,000 限责任公司 长安资产景林新三 5 板投资专项资产管 4,500,000 4,500,000 理计划 长安资产景林新三 6 板2期投资专项资 4,500,000 4,500,000 产管理计划 东证融通投资管理 7 4,323,300 4,323,300 有限公司 8 林金江 3,500,000 3,500,000 上海宝聚昌投资管 9 2,500,000 2,500,000 理有限公司 10 明晓宇 2,500,000 2,500,000 天津聚通伟业资产 11 1,500,000 1,500,000 管理有限公司 12 王冬 1,500,000 1,500,000 天津合延聚金资产 13 管理中心(有限合 1,500,000 1,500,000 伙) 北京国轩建富投资 14 基金管理中心(有 1,250,000 1,250,000 限合伙) 易聚新三板二号 15 (深圳)投资管理 1,250,000 1,250,000 中心(有限合伙) 16 唐凤英 1,250,000 1,250,000 17 丁东 984,000 984,000 18 赵杏丽 260,000 260,000 1-1-6 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 19 孙海平 250,000 250,000 20 乔轩 212,000 212,000 21 汪国强 201,600 201,600 北京融创天成投资 22管理中心(有限合 166,700 166,700 伙) 23 徐新 160,000 160,000 24 袁金连 100,000 100,000 25 邱耀武 100,000 100,000 26 夏红萍 100,000 100,000 27 熊成 董事 50,000 37,500 12,500 28 余娟娟 监事 12,000 9,000 3,000 29 丁元松 董事 10,000 7,500 2,500 30 郑向阳 10,000 10,000 合计 102,420,00023,098,80079,321,200 1-1-7 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 三、公司股权结构、股东以及股本演变情况 (一) 公司的股权结构图 1、公司股权结构图如下: 丁 中国 北京 北京 景林 景林 东证 林 上海 明晓 王冬 志 信达 约瑟 宏鸿 新三 新三 融通 金 宝聚 宇 等20 明 资产 投资 泰物 板资 板资 投资 江 昌投 位股 管理 有限 流有 管计 管计 管理 资管 东 股份 公司 限责 划 划 2 有限 理有 有限 任公 期 公司 限公 公司 司 司 30.00%19.93%10.61%7.55% 4.39% 4.39%4.22%3.42%2.44%2.44%10.61% 湖北远东卓越科技股份有限公司 100% 100% 100% 湖北 湖北 湖北 东之 高鑫 绿金 盛打 材料 投资 印机 科技 发展 配件 有限 有限 有限 公司 公司 公司 2 、公司机构投资者的基本情况 (1)中国信达资产管理股份有限公司 1-1-8 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 中国信达资产管理股份有限公司(以下简称“信达资管”)现持有公司股份 数量为2041 万股,占公司股份总额的19.93% 。 信达资管成立于1999 年4 月19 日,住所为北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼,法定代表人是侯建杭,注册资本为 3,625,669.0035 万元,经营范围为: (一)收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产,对不良资产进行管理、 投资和处置;(二)债权转股权,对股权资产进行管理、投资和处置;(三)破产 管理;(四)对外投资;(五)买卖有价证券;(六)发行金融债券、同业拆借和 向其他金融机构进行商业融资;(七)经批准的资产证券化业务、金融机构托管 和关闭清算业务;(八)财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问;(九)资产及 项目评估;(十)国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 信达资管为国有控股上市公司,最终控制人为国务院。信达资管未以非公开 方式向投资者募集资金而设立,其资产并未由基金管理人进行管理,不属于私募 投资基金或私募投资基金管理人,不需要进行私募投资基金备案或私募投资基金 管理人登记。 (2)北京约瑟投资有限公司 北京约瑟投资有限公司现持有公司股份数量为1086.40 万股,占公司股份总 额的10.61%。 北京约瑟投资有限公司成立于2009 年4 月7 日,住所为北京市朝阳区京顺 路101 号1 幢17 层,法定代表人是陈久红,注册资本为10984.1828 万元,经营 范围为:项目投资;财务咨询;投资咨询;经济贸易咨询。 截止本公开转让说明书签署之日,北京约瑟的股权结构为: 序号 股东名称 认缴出资额(万元) 持股比例(%) 1 兰德伟业科技集团有限公司 3500 31.86 2 陈久红 5315.5536 48.39 3 满斌 400 3.64 4 田卫东 300 2.73 5 北京信中利投资股份有限公司 100 0.91 1-1-9 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 6 裘德荣 709.5782 6.46 7 广州摩西信息科技有限公司 329.5255 3.00 8 汪志刚 109.8418 1.00 9 朱志勇 219.6837 2.00 合计 10984.1828 100.00 北京约瑟未以非公开方式向投资者募集资金而设立,其资产并未由基金管理 人进行管理,不属于私募投资基金或私募投资基金管理人,不需要进行私募投资 基金备案或私募投资基金管理人登记。 (3)东证融通投资管理有限公司 东证融通投资管理有限公司持有公司股份数量为432.33 万股,占公司股份 总额的4.22%。 东证融通成立于2010 年 11 月26 日,住所为北京市西城区锦什坊街28 号 楼7 层,法定代表人为刘永,注册资本为60,000 万元,经营范围为“投资管理; 项目投资;财务顾问;经济信息咨询”。 截止本公开转让说明书签署之日,东证融通的股权结构为: 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%) 1 东北证券股份有限公司 60000 100.00 合计 60000 100.00 东证融通系东北证券股份有限公司的全资子公司,其持有的《私募投资基金 管理人登记证书》(编号:P1004577),已登记为私募投资基金管理人。 (4)长安资产·景林新三板投资专项资产管理计划 长安资产·景林新三板投资专项资产管理计划持有公司的股份数量为 450 万股,占公司股份总额的4.40%。 长安资产•景林新三板投资专项资产管理计划是由长安财富资产管理有限公 司作为管理人,宁波银行股份有限公司作为托管人,上海景林资产管理有限公司 作为财务顾问,主要投资于已在和拟在新三板(全国中小企业股份转让系统)市场 1-1-10 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 挂牌企业的股权的资产管理计划。 长安财富资产管理有限公司系长安基金管理有限公司的子公司,作为基金公 司子公司设立的专项资管计划,应向中国证监会备案,根据中国证监会出具的《资 产管理计划财产备案登记表》,长安资产 •景林新三板投资专项资产管理计划已按 照规定进行备案,其资产管理人为长安财富资产管理有限公司,资产托管人为宁 波银行股份有限公司,同时上海景林资产管理有限公司作为上述资管计划的财务 顾问也按照《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法 规的要求于2015 年4 月1 日将上述资管计划在中国证券投资基金业协会备案, 备案编号为:S28889.资产管理人为上海景林资产管理有限公司,资产托管人为 宁波银行股份有限公司,上海景林资产管理有限公司已进行私募基金管理人登记 备案(登记编号:P1000267)。 (5)长安资产·景林新三板2 期投资专项资产管理计划 长安资产·景林新三板 2 期投资专项资产管理计划持有公司的股份数量为 450 万股,占公司股份总额的4.40%。 长安资产•景林新三板2 期投资专项资产管理计划是由长安财富资产管理有 限公司作为管理人,宁波银行股份有限公司作为托管人,上海景林资产管理有限 公司作为财务顾问,主要投资于已在和拟在新三板(全国中小企业股份转让系统) 市场挂牌企业的股权的资产管理计划。 长安财富资产管理有限公司系长安基金管理有限公司的子公司,作为基金公 司子公司设立的专项资管计划,应向中国证监会备案,根据中国证监会出具的《资 产管理计划财产备案登记表》,长安资产 •景林新三板2 期投资专项资产管理计划 已按照规定进行备案,其资产管理人为长安财富资产管理有限公司,资产托管人 为宁波银行股份有限公司,同时上海景林资产管理有限公司作为上述资管计划的 财务顾问也按照《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法 律法规的要求于2015 年5 月20 日将上述资管计划在中国证券投资基金业协会备 案,备案编号为:S36826.资产管理人为上海景林资产管理有限公司,资产托管 人为宁波银行股份有限公司,上海景林资产管理有限公司已进行私募基金管理人 登记备案(登记编号:P1000267)。 1-1-11 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 (6)北京宏鸿泰物流有限责任公司 北京宏鸿泰物流有限责任公司持有公司股份数量为773 万股,占公司股份总 额的7.55%。 北京宏鸿泰物流有限责任公司成立于2007 年7 月24 日,住所为北京市朝阳 区新源里16 号20 层 1 座2003,法定代表人为丁文勇,注册资本为310 万元, 经营范围为仓储服务。 截止本公开转让说明书签署之日,北京宏鸿泰物流有限责任公司的股权结构 为: 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%) 1 丁文勇 160 51.61 2 王新玉 150 48.39 合计 310 100.00 北京宏鸿泰物流有限责任公司未以非公开方式向投资者募集资金而设立,其 资产并未由基金管理人进行管理,不属于私募投资基金或私募投资基金管理人, 不需要进行私募投资基金备案或私募投资基金管理人登记。 (7)北京融创天成投资管理中心(有限合伙) 北京融创天成投资管理中心(有限合伙)持有公司股份数量为 16.67 万股, 占公司股份总额的0.16%。 北京融创天成投资管理中心(有限合伙)成立于2015 年9 月16 日,住所为 北京市西城区锦什坊街28 号楼7 层701,执行事务合伙人为刘永,经营范围为: 项目投资;投资管理;投资咨询;财务咨询(不得开展审计、验资、查账、评估、 会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务,不得出具相应的审计报告、验资报 告、查账报告、评估报告等文字材料);企业管理。(下期出资时间为2015 年12 月31 日;1、不得以公开方式募集资金;2、不得公开交易证券类产品和金融衍 生品;3、不得发放贷款;4、不得向所投资企业以外的其他企业提供担保;5、 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。) 1-1-12 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 截止本公开转让说明书签署之日,北京融创天成投资管理中心(有限合伙) 的出资结构为: 占出资总额比例 序号 合伙人姓名/名称 出资额(万元) 合伙人性质 (%) 1 刘永 365 73 普通合伙人 2 陈慧卿 15 3 有限合伙人 3 陈鹏举 5 1 有限合伙人 4 陈新 15 3 有限合伙人 5 靳一凡 5 1 有限合伙人 6 孙家锐 5 1 有限合伙人 7 佟雪 5 1 有限合伙人 8 王安民 30 6 有限合伙人 9 王嘉 5 1 有限合伙人 10 魏立松 15 3 有限合伙人 11 张传波 5 1 有限合伙人 12 张婧 5 1 有限合伙人 13 张少骞 5 1 有限合伙人 14 张宗新 10 2 有限合伙人 15 赵志东 5 1 有限合伙人 16 钟琦 5 1 有限合伙人 合计 500 100 北京融创天成投资管理中心(有限合伙)未以非公开方式向投资者募集资金 而设立,其资产并未由基金管理人进行管理,其自身亦无专业的基金管理人员, 不属于私募投资基金或私募投资基金管理人,不需要进行私募投资基金备案或私 募投资基金管理人登记。 (8)北京国轩建富投资基金管理中心 (有限合伙) 北京国轩建富投资基金管理中心(有限合伙)持有公司股份数量为125 万股, 占公司股份总额的1.22%。 1-1-13 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 北京国轩建富投资基金管理中心(有限合伙)成立于2015 年5 月15 日,住 所为北京市海淀区信息路甲28 号D 座05A-5062,执行事务合伙人为北京国轩资 本管理有限公司,经营范围为:非证券业务的投资管理、咨询。(不得从事下列 业务:1、发放贷款;2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;3、以公开方 式募集资金;4、对除被投资企业以外的企业提供担保。);资产管理;项目投资。 截止本公开转让说明书签署之日,北京国轩建富投资基金管理中心(有限合 伙)的出资结构为: 占出资总额比 序号 合伙人姓名/名称 出资额(万元) 合伙人性质 例 (%) 国轩资本管理(北京)有限 1 1 0.01% 普通合伙人 公司 2 王亚平 1500 15.45% 有限合伙人 3 李朝晖 1100 11.33% 有限合伙人 4 舟山恒景投资管理有限公司 1000 10.30% 有限合伙人 5 浙江君傲建设有限公司 1000 10.30% 有限合伙人 深圳泛盈捷资产管理有限公 有限合伙人 6 1000 10.30% 司 7 刘忠 300 3.09% 有限合伙人 8 陆琛鹃 250 2.57% 有限合伙人 9 邓心怡 210 2.16% 有限合伙人 10 薛云霞 200 2.06% 有限合伙人 11 王霞英 200 2.06% 有限合伙人 12 任剑 200 2.06% 有限合伙人 13 李妍 200 2.06% 有限合伙人 14 宋军 200 2.06% 有限合伙人 15 林梅 200 2.06% 有限合伙人 16 周芝莲 200 2.06% 有限合伙人 17 张珺 200 2.06% 有限合伙人 18 许俊莲 150 1.54% 有限合伙人 19 王春华 100 1.03% 有限合伙人 1-1-14 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 20 汪超英 100 1.03% 有限合伙人 21 贾雪松 100 1.03% 有限合伙人 22 郁紫烟 100 1.03% 有限合伙人 23 马骏 100 1.03% 有限合伙人 24 赵鹰 100 1.03% 有限合伙人 25 李军 100 1.03% 有限合伙人 26 龚俊涛 100 1.03% 有限合伙人 27 曾晖 100 1.03% 有限合伙人 28 蔡锋 100 1.03% 有限合伙人 29 何方 100 1.03% 有限合伙人 30 陈叶 100 1.03% 有限合伙人 31 张明亮 100 1.03% 有限合伙人 32 荣青 100 1.03% 有限合伙人 33 许美侠 100 1.03% 有限合伙人 34 柴娇娇 100 1.03% 有限合伙人 合计 9711 100.00% 北京国轩建富投资管理中心(有限合伙)属于《证券投资基金法》和《私募 投资基金监督管理暂行办法》等法律法规所规定的私募股权投资基金,已于2016 年 1 月22 日在中国证券投资基金业协会办理私募投资基金备案手续,备案编号 为S64719. (9)天津合延聚金资产管理中心(有限合伙) 天津合延聚金资产管理中心(有限合伙)持有公司股份数量为150 万股,占 公司股份总额的1.46%。 天津合延聚金资产管理中心(有限合伙)成立于2015 年3 月26 日,住所为 天津市河北区新大路185 号9 号楼303,执行事务合伙人为北京金盛博基资产管 理有限公司,经营范围为:资产管理、商务信息咨询、企业管理咨询、市场调查、 财务咨询服务。 截至本公开转让说明书签署之日,天津合延聚金资产管理中心(有限合伙) 1-1-15 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 的出资结构为: 占认缴出资总额比 序号 合伙人名称 认缴出资额(万元) 合伙人性质 例(%) 1 天风天赢投资有限公司 5000 98 有限合伙人 北京金盛博基资产管理有 2 100 2 普通合伙人 限公司 合计 5100 100 天津合延聚金资产管理中心(有限合伙)未以非公开方式向投资者募集资金 而设立,以自有资金进行投资,合伙人以实缴出资比例分配利润和承担损失,不 属于私募投资基金或私募投资基金管理人,不需要进行私募投资基金备案或私募 投资基金管理人登记。 (10)上海宝聚昌投资管理有限公司 上海宝聚昌投资管理有限公司持有公司股份数量为 250万股,占公司股本 总额的2.44%。 上海宝聚昌投资管理有限公司成立于2012年 11月 1日,住所为上海市虹 口区四平路421弄107号N681室,法定代表人为秦宏,注册资本为3000万元, 经营范围为:投资管理,资产管理,实业投资,投资咨询,商务咨询,企业管 理咨询,财务咨询(不得从事代理记账),市场信息咨询与调查(不得从事社会 调查、社会调研、民意调查、民意测验)。 截至本公开转让说明书签署之日,上海宝聚昌投资管理有限公司的股权结 构为: 序号 股东名称 认缴出资额(万元) 占注册资本的比例(%) 江苏华西同诚投资控股集团 1 3000 100.00 有限公司 合计 3000 100.00 上海宝聚昌投资管理有限公司系江苏华西同诚投资控股集团有限公司的全 资子公司,其持有的《私募投资基金管理人登记证书》(编号:P1005501),已 登记为私募投资基金管理人。 1-1-16 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 (11)天津聚通伟业资产管理有限公司 天津聚通伟业资产管理有限公司持有本公司股份总额为 150万股,占公司 股本总额的1.46%。 天津聚通伟业资产管理有限公司成立于2011年6月2日,注册资本为1000 万元人民币,住所为天津市河北区庆安街步云里2-1-101,法定代表人为伍平华, 经营范围为:资产管理(金融资产除外);企业管理咨询;企业资产的重组、并 购咨询;财务咨询;国内贸易供应链管理及配套服务;金属材料、建筑材料、 机械设备、电子产品、仪器仪表、化工(危险品、易制毒品除外)批发兼零售; 废旧物资回收。 截至本公开转让说明书签署之日,天津聚通伟业资产管理有限公司的股权 结构为: 序号 股东名称 认缴出资额(万元) 占注册资本的比例(%) 1 伍平华 200 20.00 2 刘阳 800 80.00 合计 1000 100.00 天津聚通伟业资产管理有限公司未以非公开方式向投资者募集资金而设立, 其资产并未由基金管理人进行管理,不属于私募投资基金或私募投资基金管理 人,不需要进行私募投资基金备案或私募投资基金管理人登记。 (12)易聚新三板二号(深圳)投资管理中心(有限合伙) 易聚新三板二号(深圳)投资管理中心(有限合伙)持有本公司股本总额 为125万股,占公司股本总额的1.22%。 易聚新三板二号(深圳)投资管理中心(有限合伙)成立于2015年12月1 日,住所为深圳市南山区桃源街道学苑大道1001号C3栋 12层,执行事务合伙 人为易聚(深圳)投资管理有限责任公司。 截至本公开转让说明书签署之日,易聚新三板二号(深圳)投资管理中心 (有限合伙)的出资结构为: 1-1-17 湖北远东卓越科技股份有限公司 公开转让说明书 占出资总额比例 序号 合伙人名称 出资额(万元) 合伙人性质 (%) 易聚(深圳)投资管理有 1 300 60.00 普通合伙人 限责任公司 2 彭薰 100 20.00 有限合伙人 3 李春明 100 20.00 有限合伙人 合计 500 100.00 易聚新三板二号(深圳)投资管理中心(有限合伙)未以非公开方式向投 资者募集资金而设立,以自有资金进行投资,合伙人以实缴出资比例分配利润 和承担损失,根据易聚新三板二号(深圳)投资管理中心(有限合伙)出具的 说明和证明,易聚(深圳)投资管理有限责任公司作为普通合伙人兼执行事务 合伙人未收取额外的管理费,不享有利润优先分配权、效益奖励等。易聚新三 板二号(深圳)投资管理中心(有限合伙)不属于聘请或委托专业的管理机构 进行管理的形式,不符合私募投资基金的特点,不属于私募投资基金或私募投 资基金管理人,不需要进行私募投资基金备案或私募投资基金管理人登记。 (二) 前十名股东及持股5%以上股份股东持股情况 序 是否存在质押 股东 股东性质 持股数量(股) 股权比例 (%) 号 或其他争议 1 丁志明 自然人 30,726,400 30.00 否 中国信达资产管 2 企业法人 20,410,000 19.93 否 理股份有限公司 北京约瑟投资有 3 企业法人 10,86

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